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　　着手：券业群众

　　对券商违纪事项见惯不怪的群众，瞥到来自浙江证监局对华西证券作念出的“三罚”决定，深感颠簸。

　　三连罚单

　　近日，“川籍”上市券商华西证券及两名分支机构施展东说念主，同步收到了来自浙江证监局的监管处罚。

　　经查，华西证券义乌商城通衢证券交易部（简称：义乌交易部）从业东说念主员违纪交付证券牙东说念主之外的个东说念主进行投资者吸收行为。依据《证券经纪业务搞定概念》干系端正，浙江证监局对义乌交易部给与监管警示范例，并记入证券期货商场诚信档案。监管条款义乌交易部潜入吸取警戒，给与灵验范例作念好整改使命，并对干系包袱东说念主员进行追非难责；进一步加强合规搞定，升迁职工合规意志。

　　率先被问责的，是义乌交易部施展东说念主魏谦。因对前述违游记径负有包袱，浙江证监局对其给与监管警示范例并记档。

　　归并天，华西证券浙江分公司施展东说念主童学俊因对所辖证券交易部合规运营不到位承担包袱，也被监管警示并记入诚信档案。

　　新老同责

　　公开信息骄横，义乌交易部斥地于2014年5月，2021年参保东说念主员13名，自后未公布干所有据。2024年8月，未有券商从业履历的魏谦加入华西证券，同庚9月，义乌交易部施展东说念主从“朱建宏”变更为“魏谦”。

　　再看浙江分公司，不管是经历如故界限齐略逊一筹。斥地于2019年5月的浙江分公司，2024年参保东说念主员仅为8名，未见施展东说念主变更信息。

　　公开信息骄横，童学俊的券商任职履历至少不错追想至2001年，曾在中信浙江和东兴证券任职。他于2010年12月加入华西证券。

　　高下两级分支机构，永别由“新东说念主”和“宿将”担纲，因为归并违纪事项被罚，这一情况似乎并未几见。

　　高频违纪

　　群众在意到，华西证券的违纪事项并不仅限于一时一地。

　　2025年3月，重庆证监局点名华西证券重庆分公司“所辖证券交易部部分职工交付证券牙东说念主之外的第三方吸收客户”，“对所辖证券交易部职工握业行径搞定不到位，合规风控把关不严”。

　　2023年8月，四川证监局指出华西证券备案材料中存在对东说念主员任免身手的端正不适宜干系监管条款的情况，对华西证券给与责令改正范例。

　　2023年5月，深圳证监局对华西证券深圳民田路交易部给与出具警示函范例，因在投顾东说念主员搞定、基金销售等方面存在违纪问题。

　　2023年4月，河南证监局对华西证券郑州经三路交易部给与出具警示函范例，因存在开户经由中对部分客户钞票知道注解材料审核不审慎，导致投资者适宜性轨制执行不严格。

　　标语落地

　　令东说念主唏嘘的是，华西证券比年来的各期年报均突显了“获客”主题，而且屡次强调“金融科技”。而对合规搞定，华西证券亦然高调声称“服从底线”，并将“与业务协同发展的合规风控体系和全面赋能业务的信息科技体系”纳入中枢竞争力。

　　但是，一再爆出的违纪事项，暴显露其展业口头天然披上了“科技外套”，但从根子上依赖“东说念主海策略”，甚而蹂躏合规红线，与年报中的“科技化、标准化”叙事酿成割裂。

　　此外，年报中说起的“加强职工培训及警示讲授”“完善合规查验体系”等范例，与监管指出的“职工握业行径搞定不到位”“合规风控把关不严”等问题径直矛盾，约略线路其里面合规执行存在“纸面化”倾向。

　　宿将降薪

　　当作华西证券分摊合规高管，生于1970年的邢怀柱先生，当得起宿将称谓：早年他曾在法则机关和证监系统任职，而且还是挂职泸州市政府副书记长。2012年，他加入华西证券，永恒施展合规搞定。

　　群众从年报得知，2022年，邢怀柱的税前薪酬为166.44万元，2023年“腰斩”至81.69万元。2024年，兼任首席信息官的邢怀柱，薪酬进一步下跌至80.74万元。不管是横向比拟如故纵向比拟，华西证券合规总监的薪酬均“处于低位”。

　　在监管趋严与行业转型并行的布景下，券商合规搞定才调已成为中枢竞争力的重要主见。

　　华西证券可能需要以刮骨疗毒的决心自查自纠，方能幸免“违纪—处罚—再违纪”的恶性轮回，确切收尾“合规创造价值”的行业共鸣。

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